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                  《無錫高新區(新吳區)創新創業種子資金管理辦法》實施細則

                  發布時間:2017-11-23 瀏覽:4758


                         第一章  總 則


                         第一條  為進一步完善高新區創業風險投資機制,營造良好的企業創新創業環境,加速創新型初創期企業發展壯大,結合高新區實際,根據無錫國家高新技術產業開發區(新吳區)管理委員會《關于印發無錫高新區(新吳區)創新創業種子資金管理辦法的通知》的有關精神,為進一步明確種子資金投資對象、申報流程及管理細節等,使之更合理、更具操作性,特制定本實施細則。
                         第二條  種子資金投資對象應當是社會化投資機構自主選擇投資的,擁有自主知識產權,具備較高創新水平(包括技術創新和商業模式創新),有較好潛在經濟效益和社會效益或有望形成產業規模的種子期、初創期企業。


                         第二章  投資對象


                         第三條  投資對象應當是高新技術產業、戰略性新興產業、現代服務業項目并同時滿足以下條件:
                         (一)工商注冊地和稅務登記地在無錫高新區內,且具備獨立法人資格;
                         (二)發展階段處于種子期或初創期,處于首輪融資階段,公司成立不滿3年(醫療等特殊行業企業成立不滿5年),創業者個人或團隊投入不低于100萬元(不包括無形資產),尚未實現正常盈利的企業。
                         (三)符合無錫高新區(新吳區)產業發展定位要求;
                         (四)申報項目的自主知識產權關系明晰;
                         (五)企業及其實際控制人誠信記錄良好。


                         第三章  社會化投資機構、投資人

                         第四條  社會化投資機構主要包括以下類型:
                         (一)專業創業投資機構,須同時滿足以下條件:
                         1.管理團隊有不少于3名創業投資或相關業務經驗的專業投資管理人員,具有投資初創期科技型中小企業的投資案例;
                         2.以受托管理基金或創投公司為主體投資的,創業投資資金協議金額不低于1億元、到位資金不低于3000萬元。
                         (二)上市公司,須同時滿足以下條件:
                         1.擬投資項目非上市公司擬成立的項目公司,亦非其關聯公司。
                         2.投資者是擬投資企業的財務投資人,在擬投資企業股權中不占控股地位。


                         第四章  種子資金申請和受理


                         第五條  申請種子資金的跟投或聯投實行常年受理,企業和社會化投資機構在完成投資前盡職調查或簽署投資協議后可以向種子資金管理機構(新投集團或新投集團指定的子公司)提出申請。
                         第六條  投資對象需填寫《無錫高新區(新吳區)創新創業種子資金申請表》,同時協調社會化投資機構分別提供下列材料并對材料的真實性負責:
                         (一)關于投資對象的材料
                         1.法人營業執照及復印件;
                         2.法人代表及委托代理人身份證及復印件;
                         3.歷次注冊或變更的資本變動證明文件及復印件;
                         4.開戶許可證及復印件;
                         5.公司章程、公司合同及復印件;
                         6.上年度審計報告,當年度成立的企業提供加蓋印章的財務報表;
                         7.有知識產權的企業,提供知識產權證明文件及復印件。
                         (二)關于社會化投資機構、投資人的材料
                         1、有限公司制的投資機構提供工商營業執照及復印件、公司章程及復印件;有限合伙制的投資機構除提供營業執照、合伙協議及復印件外,還需提供普通合伙人的工商營業執照、章程及復印件,且該有限合伙企業登記存續期限不低于7年。
                         2、投資機構經有權部門登記備案材料及復印件。
                         3、投資機構注冊資本金或受托管理的創業投資資金的證明材料(加蓋印章)。
                         4、主要投資管理人員介紹材料,三名以上(含三名)管理人員的從業背景、投資紀錄。
                         5、投資機構的上年度審計報告或加蓋公章的財務報表。
                         6、投資機構與投資對象其它股東或合作方簽訂的《合資(合作)意向書》或《投資(增資)協議》。
                         7、投資機構已批準投資的決策文件副本、本次投資盡職調查報告。 第七條 種子資金管理機構在收到上述材料后,對投資對象、社會化投資機構提供的非主觀性申請材料進行真實性審查,對《調查報告》、主要投資管理人員介紹材料、投資記錄等主觀性材料進行完整性審查,審查合格后出具受理登記通知書。


                         第五章  投資項目調查

                         第八條  種子資金管理機構受理申請后,組織專業人員實地調研,其主要包括投資對象是否符合《無錫高新區(新吳區)創新創業種子資金管理辦法》規定的條件、投資機構企業資質等問題,在20個工作日內提出是否聯投或跟投的初審意見并報審核委辦公室。
                         第九條  投資對象和社會化投資機構應當配合調研人員的工作并按照調研人員的要求增補相關文件和資料等。
                         第十條  根據《辦法》第二條“項目選擇市場化”原則,社會化投資機構出具項目《盡職調查報告》,對報告內容負責。種子資金審核委依據社會化投資機構出具的《盡職調查報告》對種子資金擬跟投或聯投項目作出判斷,種子資金管理機構不做獨立盡職調查。


                         第六章  投資項目會商和流轉會簽


                         第十一條  項目會商采取現場會議或通訊傳簽方式表決,審核委辦公室在收到材料后2周內召開現場會議或完成傳簽。
                         第十二條  評審委由財政局(國資辦、上市金融辦)、科學技術和信息化局、新投集團組成,對被投資項目進行會商,討論是否跟投(聯投)及投資額度。被投資企業所在園區街道、被投資企業、社會化投資機構、律師事務所、會計事務所相關負責人可以列席參加,無表決權。
                         第十三條  根據會議會商結果,對于同意投資的項目,財政局直接向種子資金受托管理機構撥付資金,并簽訂《委托代理記賬協議》,國資辦直接出具批復,新投集團或其指定的投資主體簽訂《投資(增資)協議》、《關于無錫高新區(新吳區)創新創業種子資金投資項目約束性法律事項協議》。


                         第七章  投資協議及其他法律文書的簽訂


                         第十四條  項目投資協議由種子資金管理機構與被投資企業原股東方以及聯投或被跟投方共同簽署。
                         第十五條  種子資金管理機構、無錫高新區財政局委托的法律合作機構及會計師事務所、被投企業及聯投或被跟投方須簽訂涉及各方的《關于無錫高新區創新創業種子資金投資項目約束性法律事項協議》和《委托代理記賬協議》,確認各方應承擔的責任和義務。
                         第十六條  簽約人員應在簽約過程中注意下列事項:
                         1、如合同相對方為企業法人,應在合同中列明企業法人的工商注冊號碼,并確認合同用印確為簽約企業印章;
                         2、如合同相對方為自然人,應在合同中列明自然人身份證(或外籍人士的本國護照)號碼,并確認簽約者為其本人;
                         3、合同簽訂日期必須填寫;
                         4、合同除加蓋本公司公章外,還須加蓋騎縫章;
                         5、合同中其他應填寫事項是否填寫,如無需填寫,應使用劃除符號劃除。
                         6、涉及到股東代表、法人代表、董事會成員、共有人等簽字蓋章的情況,當事人必須當面簽字、蓋章。


                         第八章  投資項目管理


                         第十七條  獲得種子資金支持的企業應將工商注冊、一般納稅人認定、出口退稅、變更、注銷、財務核算與管理、稅務籌劃等財務會計工作全部委托與無錫高新區財政局簽訂合作協議的會計師事務所完成,企業只需設立本單位出納人員,負責日常貨幣收支業務和財產保管等工作。
                         第十八條  獲得種子資金支持的企業,必須接受與無錫高新區財政局簽訂合作協議的會計師事務所以及法律合作機構的監督。對發生如創業者個人或團隊及聯投、被跟投方抽逃注冊資本、挪用資金用于個人消費、多頭取酬、以多個公司運作套取資金、虛報接待費用等違法犯罪不良行為,會計師事務所應及時發現并立即報告種子資金管理機構,種子資金將立即退出并依法追究相關單位和個人責任。
                         第十九條  種子資金管理機構原則上不派員參與企業的日常經營管理,應組織專業人員或第三方中介機構對種子資金投入企業或項目每季度至少進行一次走訪調研,隨時掌握項目進展、企業管理、知識產權等有關情況,發現問題應及時處置。
                         第二十條  獲得種子資金支持的企業應設專人向管理機構每月報告企業的發展情況和財務狀況,有義務按照管理機構的要求向管理機構或其他監管部門披露公司包括研發進展、資金往來、機構分設、重要合同、資金擔保、人員管理等方面的信息。
                         第二十一條  獲得種子資金支持的企業應當按照投資協議或公司章程的約定定期召開股東會和董事會,股東會每年至少召開一次,董事會每年至少召開兩次,受托管理機構應派員出席或列席此類會議,受托管理機構與社會化投資機構享有同等的委派董監事權利。


                         第九章  種子資金退出


                         第二十二條  原則上發生以下情形之一的,種子資金即應執行退出:1、被投企業或項目開始實現正常盈利;2、被投企業或項目完成首輪種子期融資,擬實施新一輪融資;3、被投項目團隊或社會資本擬購種子資金股份;4、社會資本退出被投項目;5、被投項目失敗清算。
                         第二十三條  當企業符合種子資金退出條件時,可由企業創業團隊或聯投、被跟投方向管理機構提出書面申請,管理機構核實企業情況后向評審委提交種子資金股權退出方案;也可由管理機構提議并與創業團隊或聯投、被跟投方協商退出方案并上報審核委;退出方案須獲得審核委會簽通過后方可執行。
                         第二十四條  為鼓勵社會資本投資初創期企業,種子資金投資的企業或項目退出時,必須按照國有資產管理的相關法律法規,采取公開“掛牌”方式對外轉讓或國家政策制度允許的其他方式退出,原則上轉讓價格不低于投資金額加銀行同期基準貸款利率。轉讓按“創業者團隊、聯投或被跟投方、其他社會資本或自然人”的優先順序進行轉讓,也可由該利益相關方協商轉讓方案及各自的受讓比例。
                         第二十五條  被投資企業如出現違反《無錫高新區(新吳區)創新創業種子資金管理辦法》、投資協議與公司章程以及其他法律法規的或不配合種子資金管理機構監管的,種子資金有權立即退出并依法追究相關單位和個人的責任;對弄虛作假,騙取套取種子資金,一經查實,將終止撥付并追回已撥付的資金。如種子資金被投企業發生重大事項變動,須及時主動向種子基金管理機構匯報,如未及時匯報相關情況,則由種子資金被投企業承擔由此產生的相應法律責任。
                         第二十六條  種子資金采取優先轉讓和掛牌轉讓的方式均須符合相關法律法規以及國有資產管理的相關規定,企業應按照管理機構或監管部門的要求進行審計、評估。
                         第二十七條  如種子資金發生損失或無法在約定期限收回的情形,由種子資金受托管理機構向審核委上報處置方案,審核委會簽或會議通過后,種子資金受托管理機構負責該處置方案的實施,結束后報審核委備案。


                         第十章  附  則


                         第二十七條  本細則由無錫市新區科技金融創業投資集團有限公司負責解釋。
                         第二十八條  本細則與2016年制定的《無錫高新區(新吳區)創新創業種子資金管理辦法》同時發布,自發布之日起實施,有效期5年。原細則停止執行。
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